中国银保监会就《中国银行保险监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见

发文标题:中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定

为适应银行保险监管体制改革的需要,规范及统一银行业、保险业行政许可实施程序,中国银保监会起草了《中国银行保险监督管理委员会行政许可实施程序规定。现向社会公开征求意见。

发文单位:中国证券监督管理委员会

《程序规定》全文共计6章39条,着眼于规范行政许可程序,提升行政许可质效,充分保护申请人合法权益,对行政许可申请与受理、审查、决定与送达、公示等全流程进行了程序事项规范。

文号:证监会令第66号

欢迎社会各界提出宝贵意见,中国银保监会将认真研究各方反馈意见,进一步完善修改后发布实施。

发布日期:2009-12-16

中国银行保险监督管理委员会 行政许可实施程序规定

执行日期:2010-2-1

第一条
为规范中国银行保险监督管理委员会及其派出机构实施行政许可行为,明确行政许可程序,提高行政许可效率,保护申请人的合法权益,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国保险法》和《中华人民共和国行政许可法》等法律、行政法规,制定本规定。

  《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》已经2009年12月16日中国证券监督管理委员会第265次主席办公会议审议通过,现予公布,自
2010年2月1日起施行。

第二条
银保监会依照本规定的程序对银行保险机构及银保监会监督管理的其他金融机构实施行政许可。银保监会可以依法授权派出机构实施行政许可,中国银行保险监督管理委员会监管局在银保监会授权范围内,可以依法授权中国银行保险监督管理委员会监管分局实施行政许可。授权实施的行政许可,行政许可决定以被授权机构的名义作出。

  中国证券监督管理委员会主席:尚福林
二○○九年十二月十六日

银保监局在银保监会授权范围内,依照本规定的程序实施行政许可。银保监分局在银保监会、银保监局授权范围内,依照本规定的程序实施行政许可。

中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定

第三条
银保监会实施行政许可应当遵循公开、公平、公正、非歧视、效率及便民的原则。法律、行政法规规定实施行政许可应当遵循审慎监管原则的,从其规定。

  第一章 总 则

第四条
银保监会的行政许可事项包括银行保险机构及银保监会监督管理的其他金融机构设立、变更和终止许可事项,业务许可事项,银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格许可事项,保险业金融机构董事、监事和高级管理人员任职资格许可事项,法律、行政法规规定和国务院决定的其他许可事项。

  第一条
为了规范中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)实施行政许可行为,完善证券期货行政许可实施程序制度,根据《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本规定。

第五条 行政许可实施程序分为申请与受理、审查、决定与送达三个环节。

  第二条
本规定所称行政许可,是指中国证监会根据自然人、法人或者其他组织(以下称申请人)的申请,经依法审查,准予其从事证券期货市场特定活动的行为。

第六条 银保监会及其派出机构按照以下操作流程实施行政许可:

  第三条 中国证监会实施行政许可,其程序适用本规定。

由银保监会、银保监局或银保监分局其中一个机关受理、审查并决定;

  申请人依法取得行政许可后,申请变更行政许可、延续行政许可有效期的,适用本规定。

由银保监局受理并初步审查,报送银保监会审查并决定;

  第四条
中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可,遵循公开、公平、公正和便民的原则,提高办事效率,提供优质服务。

由银保监分局受理并初步审查,报送银保监局审查并决定;

  法律、行政法规规定实施行政许可应当遵循审慎监管原则的,从其规定。

由银保监会受理,与其他行政机关共同审查并决定。

  第五条
中国证监会可以依法授权派出机构实施行政许可。授权实施的行政许可,以派出机构的名义作出行政许可决定。

第七条
申请人应按照银保监会公布的行政许可事项申请材料目录和格式要求提交申请材料。

  第六条
中国证监会实施行政许可实行统一受理、统一送达、一次告知补正、说明理由、公示等制度。

第八条
申请人向受理机关提交申请材料的方式为当面递交、邮寄或电子传输至银保监会办公厅、银保监局办公室或银保监分局办公室。

  第二章 一般程序

申请材料中应当注明详细、准确的联系方式和送达行政许可决定的邮寄地址。当面递交申请材料的,经办人员应当出示单位介绍信和合法身份证件。申请人为自然人的应当出示合法身份证件;申请人委托他人提交申请材料的,受托人还应提交申请人的授权委托书及受托人的合法身份证件。

  第一节 受理

第九条
由下级机关受理、报上级机关决定的申请事项,申请人应向受理机关提交申请材料,并提交受理申请书,简要说明申请事项。

  第七条
中国证监会实施行政许可,由专门的机构(以下称受理部门)办理行政许可申请受理事项。

前款提交的申请材料的主送单位应当为决定机关。

  第八条
申请人提交申请材料,受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件,并予以核对。申请人委托他人提交申请材料的,受理部门还应当要求受托人提交申请人的授权委托书,出示受托人的身份证明文件。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。

第十条
申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项不属于受理机关职权范围的,受理机关应当及时告知申请人不予受理,并出具不予受理通知书。申请事项不属于本机关职权范围的,还应当告知申请人向有关行政机关申请。

  申请人提交申请材料,应当填写《申请材料情况登记表》。

第十一条
申请事项属于受理机关职权范围的,受理机关对照行政许可事项申请材料目录和格式要求,发现申请材料不齐全或不符合规定要求的,应在收到申请材料之日起5日内向申请人发出补正通知书,一次告知申请人应补正的全部内容,并要求其在补正通知书发出之日起3个月内提交补正申请材料。

  第九条
受理部门发现申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于中国证监会职权范围的,应当即时告知申请人不予受理,并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的,还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。

申请材料齐全并符合规定要求的,受理机关应在收到完整申请材料之日起5日内受理行政许可申请,并向申请人发出受理通知书。受理通知书应注明接收材料日期及受理日期,接收材料日期以接收完整材料日期为准。

  第十条
受理部门接收申请材料,应当及时办理登记手续,并向申请人开具申请材料接收凭证。

第十二条 申请人有下列情形之一的,作出不予受理申请决定:

  第十一条
负责审查申请材料的部门(以下称审查部门)对申请材料进行形式审查,需要申请人补正申请材料的,应当自出具接收凭证之日起5个工作日内一次性提出全部补正要求。审查部门不得多次要求申请人补正申请材料。

在补正通知书发出之日起3个月内,申请人未能提交补正申请材料的;

  第十二条
需要申请人补正申请材料的,受理部门应当出具补正通知;申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的,应当将申请材料退回申请人并予以登记。

在补正通知书发出之日起3个月内,申请人提交的补正申请材料仍不齐全或者不符合规定要求的;

  申请人应当自补正通知发出之日起30个工作日内提交补正申请材料。

法律、行政法规及银保监会规定的其他情形。

  受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料。

决定不予受理申请的,受理机关出具不予受理通知书,并说明不予受理的理由。不予受理申请决定,应当自补正期满后5日内,或接收全部补正申请材料之日起5日内作出。

  第十三条
申请人在作出受理申请决定之前要求撤回申请的,受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书、撤回申请的报告,收回申请材料接收凭证,经登记后将申请材料退回申请人。

中国银保监会行政许可实施程序规定公开征求意见。第十三条
在作出受理申请决定之前,申请人要求撤回申请的,应当向受理机关提交书面撤回申请。受理机关应在登记后将申请材料退回申请人。

  将申请材料退回申请人,应当留存一份申请材料(或复印件)。

第十四条
受理通知书、不予受理通知书、补正通知书应由受理机关加盖本机关专用印章并注明日期,并由受理机关交予、邮寄或电子传输至申请人。

  第十四条
申请事项属于中国证监会职权范围,申请材料齐全、符合法定形式的,由受理部门出具受理通知。

第十五条
由下级机关受理、报上级机关决定的申请事项,下级机关应在受理之日起20日内审查完毕并将审查意见及完整申请材料上报决定机关。

  决定受理的申请,按照法律、行政法规的规定,申请人应当交纳有关费用的,受理部门应当通知申请人先行交费,凭交费凭证领取受理通知。

第十六条
由银保监会受理的申请事项,涉及银保监局属地监管职责的,银保监会可以征求相关银保监局的意见。

  第十五条 申请人有下列情形之一的,作出不予受理申请决定:

由银保监局受理的申请事项,涉及银保监分局属地监管职责的,银保监局可以征求相关银保监分局的意见。

  (一)通知申请人补正申请材料,申请人在30个工作日内未能提交全部补正申请材料;

由银保监局、银保监分局受理的申请事项,涉及同级或上级机关监管职责的,银保监局、银保监分局可以征求同级或上级机关的意见。

  (二)申请人在30个工作日内提交的补正申请材料仍不齐全或者不符合法定形式;

各级机关应当及时向征求意见机关提出反馈意见。

  (三)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

第十七条
受理机关或决定机关对行政许可申请进行审查时,发现行政许可事项直接关系他人重大利益的,应当告知该利害关系人。申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。受理机关或决定机关应当听取申请人、利害关系人的意见。

  决定不予受理申请的,受理部门出具不予受理通知,告知申请人或者其受托人取回申请材料。申请人或者其受托人取回申请材料的,受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书,经登记后将申请材料退回申请人。

第十八条
受理机关或决定机关在审查过程中,认为需要申请人对申请材料作出书面说明解释的,可以将问题一次汇总成书面意见,并要求申请人作出书面说明解释。决定机关认为必要的,经其相关负责人批准,可以第二次要求申请人作出书面说明解释。

  第十六条
受理或者不予受理申请决定,应当自出具申请材料接收凭证之日起5个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起两个工作日内作出,逾期不作出决定或者不告知申请人补正申请材料的,自出具申请材料接收凭证之日起即为受理。

书面说明解释可以通过当面递交、邮寄或电子传输方式提交;经决定机关同意,也可以采取传真、电子邮件等方式提交。

  第二节 审 查

申请人应在书面意见发出之日起2个月内提交书面说明解释。未能按时提交书面说明解释的,视为申请人自动放弃书面说明解释。

  第十七条
审查部门在审查申请材料过程中,认为需要申请人作出书面说明、解释的,原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见。申请人应当在审查部门规定的期限内提交书面回复意见;确有困难的,可以提交延期回复的书面报告,并说明理由。

第十九条
受理机关或决定机关认为需要由申请人对申请材料当面作出说明解释的,可以在办公场所与申请人进行会谈。参加会谈的工作人员不得少于2人。受理机关或决定机关应当做好会谈记录,并经申请人签字确认。

  确需由申请人作出进一步说明、解释的,审查部门可以提出第二次书面反馈意见,并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。

第二十条
受理机关或决定机关在审查过程中,根据情况需要,可以直接或委托下级机关对申请材料的有关内容进行实地核查。进行实地核查的工作人员不得少于2人,并应当出示合法证件。实地核查应当做好笔录,收集相关证明材料。

  申请人的书面回复意见不明确,情况复杂,审查部门难以作出准确判断的,经中国证监会负责人批准,可以增加书面反馈的次数,并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。

第二十一条
受理机关或决定机关在审查过程中对有关信访、举报材料认为有必要进行核查的,应及时核查并形成书面核查意见。

  书面反馈意见由受理部门告知、送达申请人。申请人提交的书面回复意见,由受理部门负责接收、登记。

第二十二条
决定机关在审查过程中,对于疑难、复杂或者专业技术性较强的申请事项,可以直接或委托下级机关或要求申请人组织专家评审,并形成经专家签署的书面评审意见。

  审查部门负责审查申请材料的工作人员在首次书面反馈意见告知、送达申请人之前,不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。

第二十三条
行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的,决定机关在作出行政许可决定前,应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利;申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的,决定机关应当在20日内组织听证。

  第十八条
需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的,审查部门应当指派两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈。涉及重大事项的,审查部门应当制作会谈记录,并由审查部门工作人员、参与会谈的申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人签字确认。

第二十四条
在受理机关或决定机关审查过程中,有下列情形之一的,可以作出中止审查的决定,并通知申请人:

  需要申请人就其提交的书面回复意见作出说明、解释,事项简单的,审查部门工作人员可以通过电话、传真、电子邮件等方式办理,并制作、留存有关电话记录、传真件或者电子邮件。

申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,对相应行政许可事项影响重大;

  第十九条
审查部门在审查申请材料过程中,依据法定条件和程序,可以直接或者委托派出机构对申请材料的有关内容进行实地核查。

申请人被银保监会依法采取责令停业整顿、接管等监管措施,尚未解除;

  对有关举报材料,中国证监会及其派出机构可以通过下列方式进行核查:

对有关法律、行政法规、规章的规定,需要进一步明确具体含义,请求有关机关作出解释;

  (一)要求申请人作出书面说明;

申请人主动要求中止审查,理由正当。

  (二)要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明;

法律、行政法规、规章对前款情形另有规定的,从其规定。

  (三)委托有关中介机构进行实地核查;

第二十五条
因本规定第二十四条第一款第项规定情形中止审查的,该情形消失后,受理机关或决定机关恢复审查,并通知申请人。申请人主动要求中止审查的,应当向受理机关提交书面申请。同意中止审查的,受理机关应当出具中止审查通知。申请人申请恢复审查的,应当向受理机关提交书面申请。同意恢复审查的,受理机关应当出具恢复审查通知。

  (四)直接进行实地核查;

第二十六条 以下时间不计算在审查期限内:

  (五)法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。

需要申请人对申请材料中存在的问题作出书面说明解释的,自书面意见发出之日起到收到申请人提交书面说明解释的时间;

  需要实地核查的,中国证监会及其派出机构应当指派两名以上工作人员进行核查。

需要对有关信访、举报材料进行核查的,自作出核查决定之日起到核查结束的时间;

  第三节 决 定

需要专家评审的,自组织专家评审之日起到书面评审意见形成的时间;

  第二十条
在审查申请材料过程中,申请人有下列情形之一的,应当作出终止审查的决定,通知申请人:

需要组织听证的,自申请人、利害关系人提出听证申请之日起到听证结束的时间;

  (一)申请人主动要求撤回申请;

中止审查的,自中止审查决定作出之日起到恢复审查通知出具的时间;

  (二)申请人是自然人,该自然人死亡或者丧失行为能力;

法律规定不计算在审查期限内的检验、检测等其他时间。

  (三)申请人是法人或者其他组织,该法人或者其他组织依法终止;

前款扣除的时间,受理机关或决定机关应及时告知申请人。第项所扣除的时间不得超过合理和必要的期限。

  (四)申请人未在规定的期限内提交书面回复意见,且未提交延期回复的报告,或者虽提交延期回复的报告,但未说明理由或理由不充分;

第二十七条
在受理机关或决定机关审查过程中,因申请人死亡、丧失行为能力或依法终止,致使行政许可申请不符合法定条件或行政许可决定没有必要的,受理机关或决定机关应当作出终止审查的决定。

  (五)申请人未在本规定第十七条第二款、第三款规定的30个工作日内提交书面回复意见。

第二十八条
在受理机关或决定机关审查过程中,申请人主动要求撤回申请的,应当向受理机关提交终止审查的书面申请,受理机关或决定机关应当作出终止审查的决定。

  第二十一条
申请人主动要求撤回申请的,应当向受理部门提交书面报告,受理部门应当出具终止审查通知,经检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书,留存一份申请材料(或复印件),登记后将申请材料退回申请人。

第二十九条
由一个机关受理并决定的行政许可,决定机关应在规定期限内审查,作出准予或者不予行政许可的书面决定,并在作出决定后10日内向申请人送达书面决定。

  第二十二条
在审查申请材料过程中,有下列情形之一的,应当作出中止审查的决定,通知申请人:

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